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最后更新时间 - 责任编辑 - 李浩运

曾在A股运作“匹凸匹”和“慧球科技”两只爆款网红股的背后黑手——鲜言,今天迎来了司法判决。

9月17日,上海市第一中级人民法院依法公开宣判鲜言背信损害上市公司利益、操纵证券市场案。

上海一中院在判决书中称,对鲜言犯背信损害上市公司利益罪,判处有期徒刑二年,并处罚金人民币180万元;犯操纵证券市场罪,判处有期徒刑四年,并处罚金人民币1000万元,决定执行有期徒刑五年,并处罚金人民币1180万元;违法所得予以追缴。

图片来源:上海一中法院微信公众号

鲜言:从上市公司实控人到老赖

公开资料显示,鲜言,男,1975年出生,曾任匹凸匹实际控制人、董事长,上海多伦实业股份有限公司(以下简称“多伦股份”)实际控制人、董事长、法定代表人、董事会秘书(代)及多伦投资(香港)有限公司(以下简称“香港多伦”)实际控制人、法定代表人。

2012年至2017年,鲜言曾先后掌控上市公司多伦股份(600696.SH ,后更名“匹凸匹”、“ST岩石”)和慧球科技(600556.SH),善于炒作热门概念,并从中攫取财富。在担任慧球科技实控人期间,鲜言曾炮制出“1001项议案”事件,震惊市场。

2018年证监会公布的第二批资本市场46名“老赖”名单,均为不缴纳证监会行政处罚罚没款当事人,其中包括资本运作“老手”鲜言。

四大手法操纵“多伦股份”非法获取暴利

公开资料显示,2012年,鲜言通过收购香港多伦投资100%股权,从而间接持有上市公司多伦股份11.75%股权,成为其实际控制人。在随后几年里,鲜言将上市公司玩弄于股掌之间。

调查显示,“刘某杰”、“鲜某”、“夏某梅”证券账户及14个信托账户由鲜言实际控制使用,账户组的交易资金也是来源于鲜言、鲜言控制的公司及14个信托计划。鲜言利用这个账户组,采用多种手段操纵多伦股份股价,从而非法获取了暴利。

手法一:集中资金优势、持股优势连续买卖操纵股价

2014年1月17日至2015年6月12日这一段操纵期,多伦股份有316个交易日,鲜言控制的账户组竟有223个交易日交易了多伦股份,其中买入量排名第一的有93个交易日,卖出量排名第一的有77个交易日。2015年1月12日,账户组买入数量占该股市场买入量比例高达56.87%。操纵期间,账户组持有多伦股份总股本10%以上的交易日也达到60个。

手法二:利用信息优势控制信息披露节奏及内容操纵股价

2015年4月9日,多伦股份申请变更企业名称,4月17日,鲜言知悉名称变更取得预先核准,因名称中涉及的行业为“金融信息服务”,与公司原经营范围相比发生重大变化,按相关规定,这属于需要立即公告的重大事件,但鲜言直到5月7日才将该事项提交董事会审议,并于5月11日对外公告。

5月11日当天,多伦股份发布公告,称获得控股股东名下www.p2p.com网站域名特别授权,通过此次授权,可以使公司在互联网金融行业处于领先的竞争优势。从多伦股份公告内容看,网站正在筹备中,并无任何业务运营,且香港多伦只免费授权该网站域名使用1年,后续存在不确定性。而互联网金融为当时股票炒作热点题材,上述公告内容足以对投资者产生误导。

内容公告后,2015年5月11日至6月2日,“多伦股份”可交易日共计6日,股价连续6日涨停,涨幅为77.37%;同期上证指数涨幅为16.75%,中证互联网金融指数涨幅为29.58%。而鲜言控制账户组在上述事项披露之前连续买卖“多伦股份”。

手法三:在自己控制的账户之间进行交易操纵股价

操纵期内,鲜言有88个交易日在自己实际控制的账户之间交易多伦股份,成交数量占市场成交量超过10%的有16个交易日,2015年1月12日最高达到40.27%。

手法四:虚假申报操纵股价

2015年5月11日、12日,鲜言操纵的账户组在涨停价买盘远大于卖盘的情况下,大量以涨停价申买多伦股份,并频繁撤单后再申报,明显不以成交为目的,以虚假申报方式制造涨停价买单众多假象,影响投资者判断,两天实际买入数量均为零。

通过这些手法,鲜言影响多伦股份交易价格和交易量,违法所得达5.78亿元。此外,鲜言还未按规定报告、公告其持股信息,存在信息披露违法行为。

不顾上市公司利益:

炮制1001项奇葩议案

离开多伦股份后,鲜言又找到了下一个施展身手的“舞台”——慧球科技。

2016年4月,鲜言与时为慧球科技实际控制人的顾国平达成股权转让意向,鲜言购买顾国平持有慧球科技6.66%股权,在支付4亿元后,鲜言任公司证券事务代表,并派出3名董事实际控制公司经营管理权。

协议达成后,因顾国平通过资产管理计划持有的股权“爆仓”,他并未按约将6.66%慧球科技的股份过户给鲜言,鲜言在掌握了公司的经营管理权后,并未如期获得公司的控股权。

2016年7月21日开始,瑞莱嘉誉持续买入慧球科技股票,至同年10月10日,瑞莱嘉誉持有慧球科技股票43,345,642股,占慧球科技总股份的10.98%,成为慧球科技第一大股东。但是,遭到鲜言方面抵抗无法进入公司管理层,双方彼此激烈缠斗,深圳瑞莱嘉誉要求罢免ST慧球全体董事,鲜言这才一手策划出了被市场刷屏的“1001项”提案。

2016年12月31日至2017年1月2日,慧球科技董事会秘书陆俊安根据慧球科技实际控制人、证券事务代表鲜某指使,经与鲜言、慧球科技董事长董文亮、董事温利华等人讨论,起草了1001项议案。

曾有稽查人员表示,“鲜言拿到3个董事席位,但是没有拿到股份。这也就意味着,一旦开股东会,受鲜言控制的董事就可能被选掉,所以他一直拒绝开股东会。但是,当瑞莱嘉誉持股超过10%,鲜言就没办法了。”此时鲜言的对策是提出更多的议案,将瑞莱嘉誉的议案淹没掉,混淆股民投票,同时拖延时间,保住公司控制权。

曾创证监会执法史上最大罚没款金额

2017年2月24日,证监会表示,拟对慧球科技信披违法等8宗案件作出行政处罚。

2017年3月30日,证监会对鲜言操纵多伦股份一案正式作出行政处罚,对鲜言操纵多伦股份行为,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得5.78亿元,并处以28.92亿元罚款,合计罚没34.7亿元;对鲜言信息披露违法行为,给予警告,并处以60万元罚款,曾创证监会执法史上最大的罚没款金额,同时鲜言也被终身市场禁入。

证监会:

还资本市场一片蓝天

2017年5月,证监会严惩慧球科技发布“1001项议案”等7宗信息披露违法案件时指出,对于任何碰触监管红线、挑战法律底线、损害投资者利益的以身试法者,证监会都将坚决贯彻依法、全面、从严监管要求,“零容忍”坚决打击,让违法者在资本市场无藏身之处,还资本市场一片蓝天。

值得关注的是,尽管在资本玩家的把玩之后,两家上市公司也留下了一地鸡毛,不过ST岩石、ST慧球目前也在慢慢地恢复中。就在鲜言相关案件宣判之际,ST岩石收盘涨停,今年以来公司股价累计上涨174.08%。

9月11日晚间,ST慧球发布公告称,公司吸收合并北京天下秀科技股份有限公司暨关联交易事项获得中国证监会核准批复。

资料显示,北京天下秀科技股份有限公司主要业务为智能化新媒体营销,2010年获新浪微博基金400万美元A轮融资,此后微博先后在天下秀B轮、C轮融资中领投。2017年完成6亿元人民币C轮与C+轮融资后,以100亿元的估值跻身“独角兽”行列。业界认为,历经磨难的ST慧球有望迎来新的生机。今年以来,ST慧球累计上涨28.62%。

(责任编辑:蔡情)



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